Перевод контракта в другой банк валютный контроль

Перевод контракта в другой банк валютный контроль

О порядке перевода паспорта сделки из банка в банк рассказывает и.о. Начальника отдела валютного контроля КБ «Регионфинансбанк «

Никитин Артур Владимирович: «Наталья Александровна, расскажите, пожалуйста, про перевод паспорта сделки из одного банка в другой. Поменяется ли номер у паспорта сделки при переводе из одного банка в другой? Какие нормативные документы регламентируют перевод паспорта сделки? Как это происходит и какая процедура перехода из одного банка в другой? Какие наиболее часто встречаемые ошибки допускают участники ВЭД? Какие выходы из сложных ситуаций вы можете порекомендовать для участников ВЭД?».

Харькова Наталья Александровна: «Наш банк принимает из других банков и это не редкая ситуация. У нас есть клиенты, которые к нам пришли из других банков и теперь обслуживаются у нас. В принципе клиенту главное везде вовремя успеть и определиться.

Для начала клиент должен выбрать новый банк, в котором он планирует обслуживаться и вести через него свои расчеты. В банк, в котором у него на данный момент открыт паспорт сделки, согласно гл. 4 Инструкции ЦБ России от 15.06.2004 № 117-И, клиент должен написать заявление о переводе контракта. В заявлении он обязательно должен указать ИНН, КПП, дату и номер контракта, номер паспорта и банк, в который он собирается переводить паспорт. Банк должен в течение трех рабочих дней рассмотреть его заявление. Если банк дает добро и все оформлено правильно, банк закрывает паспорт сделки, выдает ему ведомость банковского контроля с оригинальной печатью. После клиент может придти в любой другой банк и открыть заново паспорт сделки. Он должен также учесть, что для перевода контракта с одного уполномоченного банка в другой существует срок – 40 дней.

Когда клиент придет в новый банк ему откроют новый паспорт сделки с новым номером. Он должен проконтролировать и сообщить своим контрагентам, таможне, что у него поменялся номер паспорта, чтобы не возникло никаких проблем.

Для того чтобы открыть в новом банке паспорт сделки он должен предоставить оригинал ведомости банковского контроля из другого банка, копию контракта, все документы со всеми изменениями и дополнениями, которые были в том банке, и заполнить бланк паспорта сделки.

Когда клиент придет в новый банк, он просто должен уложиться в эти 40 дней согласно Инструкции, чтобы не нарушить закон.

В новом банке ему присвоят новый номер паспорта сделки, а старый номер он укажет, когда будет оформлять новый паспорт.

Если у него будут идти товары, и он будет таможить, то в таможенных декларациях в графе 44 или в доп. листе указывается номер паспорта сделки и тогда будет указан номер старого банка. По одному контракту может быть только один номер сделки в одном уполномоченном банке. Естественно, если он закрывает, значит, он берет все документы и приносит в новый банк.

В Инструкции ЦБ России от 15.06.2004 № 117-И прописан четкий срок и тогда нам придется отправить его в нарушения, что он пришел не через 40 , а через 45 дней. По Положению ЦБ России от 20.07.2007 № 308-П мы отправляем сначала в ЦБ РФ, а ЦБ отправляет в Росфиннадзор.

Бывают такие ситуации — в зависимости от того какая дата штампа «выпуск разрешен» будет стоять на декларации. Если там будет дата стоять, когда клиент еще не закрыл старый паспорт, то мы ее все равно примем, хотя там и стоит паспорт другого банка. А если мы открыли ему паспорт сделки и клиент через месяц приходит и там стоит номер другого паспорта сделки, то соответственно мы не примем такую декларацию и попросим чтобы он внес исправления, связался со своими декларантами, с таможней, чтобы они внесли корректировку.

Если в таможенной декларации допущена какая-то ошибка и клиент ее заметил не сразу, то есть возможность придти на таможню и внести изменения. Любые изменения, которые вносятся, должны заверяться печатью таможни или прилагаться к старой декларации КТС, где в тех графах, куда были внесены изменения, будут ГТД КТС замена и там будут на ней все печати таможни. Если не будет печатей, то банк не примет такие документы, потому что банк будет не уверен, что клиент не сам внес изменения.

Если клиент пришел с неправильной ГТД или банк увидел, что у него что-то неверно – стоит другой паспорт сделки, нет штампа «выпуск разрешен», указана неверная сумма товара, естественно, банк задаст ему вопросы и отправит клиента в таможенные органы. Клиент должен обратиться в таможенный орган и там ему поправят все недочеты, если конечно он будет прав. Таможня внесет изменения на самой таможенной декларации и поставит свою печать или к таможенной декларации будет приложена КТС также с печатью таможенного органа.

При переводе паспорта сделки из одного уполномоченного банка в другой, клиенты должны определиться в какой банк они пойдут и желательно заранее открыть там валютные, рублевые счета, по которым у них будут идти расчеты по контрактам, чтобы ведомость банковского контроля была с печатью, с датой закрытия и выдачи.

Если участник ВЭД откроет у нас счет и станет нашим клиентом, то сотрудники нашего банка будут его контролировать и консультировать именно в тех вопросах, которые его интересуют – открытие счета, перевод паспортов и другие. Мы наших клиентов контролируем, оказываем им помощь, содействие и стараемся им всегда помочь. У нас также есть такая услуга в тарифах как оформление паспорта за клиента. Для этого он нам просто приносит паспорта, все документы, которые нам нужны, и мы можем за него сделать паспорт, а он только поставит свою печать в соответствии с банковской карточкой с образцами подписей».

Глава 7. Порядок закрытия паспорта сделки

Глава 7. Порядок закрытия паспорта сделки

7.1. Резидент представляет в банк ПС заявление о закрытии ПС в следующих случаях:

7.1.1. при переводе ПС из банка ПС в связи с переводом контракта (кредитного договора) на обслуживание в другой уполномоченный банк (в другой филиал этого уполномоченного банка, из головного офиса в филиал этого уполномоченного банка, из филиала в головной офис этого уполномоченного банка), а также при закрытии резидентом всех расчетных счетов в банке ПС;

Читайте так же:  Как исчисляется налог енвд

7.1.2. при исполнении сторонами всех обязательств по контракту (кредитному договору), включая исполнение обязательств третьим лицом — резидентом (другим лицом — резидентом);

7.1.3. при уступке резидентом требования по контракту (кредитному договору) другому лицу — резиденту либо при переводе долга резидентом по контракту (кредитному договору) на другое лицо — резидента;

7.1.4. при уступке резидентом требования по контракту (кредитному договору) нерезиденту;

7.1.5. при исполнении (прекращении) обязательств по контракту (кредитному договору) по иным, не указанным в подпунктах 7.1.2 — 7.1.4 настоящего пункта, основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации;

7.1.6. при прекращении оснований, требующих в соответствии с настоящей Инструкцией оформления ПС, в том числе вследствие внесения соответствующих изменений и (или) дополнений в контракт (кредитный договор), а также в случае если ПС был ошибочно оформлен при отсутствии в контракте (кредитном договоре) оснований, требующих его оформления.

7.2. В заявлении резидента о закрытии ПС должны быть указаны:

сведения о резиденте — полное или сокращенное фирменное наименование юридического лица (его филиала) (для коммерческих организаций), наименование юридического лица (его филиала) (для некоммерческих организаций) или фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица — индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой. В написании наименования допускается использование общепринятых сокращений;

реквизиты ПС (номер и дата);

основание для закрытия ПС со ссылкой на соответствующий подпункт пункта 7.1 настоящей Инструкции;

дата подписания резидентом заявления о закрытии ПС и проставлена его подпись.

В одном заявлении о закрытии ПС резидент может указать информацию о закрытии нескольких ПС.

7.3. Одновременно с заявлением о закрытии ПС по основанию, указанному в подпункте 7.1.3 пункта 7.1 настоящей Инструкции, резидент представляет в банк ПС документы, подтверждающие уступку требования по контракту (кредитному договору) другому лицу — резиденту либо перевод долга по контракту (кредитному договору) на другое лицо — резидента.

7.4. Одновременно с заявлением о закрытии ПС по основанию, указанному в подпункте 7.1.5 пункта 7.1 настоящей Инструкции, резидент представляет в банк ПС справку о подтверждающих документах и документы, содержащие сведения, подтверждающие исполнение (прекращение) обязательств по контракту (кредитному договору) по иным, не указанным в подпунктах 7.1.2 — 7.1.4 пункта 7.1 настоящей Инструкции, основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации.

Одновременно с заявлением о закрытии ПС по основанию, указанному в подпункте 7.1.6 пункта 7.1 настоящей Инструкции, резидент представляет в банк ПС документы, свидетельствующие об отсутствии (прекращении) оснований, требующих оформления ПС.

7.5. Банк ПС в срок, не превышающий три рабочих дня после даты представления резидентом заявления о закрытии ПС и документов, необходимых для закрытия ПС, проверяет заявление о закрытии ПС, полноту представленных документов, соответствие основания закрытия ПС сведениям, содержащимся в представленных документах и иной информации, имеющейся в банке ПС, и принимает решение о закрытии ПС либо об отказе в закрытии ПС.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 14 июня 2013 г. N 3016-У пункт7.6 изложен в новой редакции, вступающей в силу с 1 октября 2013 г.

7.6. В случае непредставления резидентом в банк ПС необходимых для закрытия ПС документов, либо представления документов, не содержащих необходимых сведений, подтверждающих указанное резидентом основание закрытия ПС, либо отсутствия в банке ПС необходимой для закрытия ПС иной информации банк ПС не позднее срока, установленного пунктом 7.5 настоящей Инструкции, возвращает резиденту заявление о закрытии ПС, представленные документы и информирует резидента о причинах отказа в закрытии ПС с указанием даты возврата представленных документов.

Если в одном заявлении о закрытии ПС указана информация о нескольких ПС и банк ПС принимает решение об отказе в закрытии отдельного (отдельных) ПС, он в порядке, согласованном с резидентом, информирует его о ПС, в отношении которого (которых) принято решение об отказе в закрытии, возвращает представленные по таким ПС документы и сообщает резиденту о причинах отказа в их закрытии. ПС, в отношении которого (которых) принято решение о закрытии, закрывается (закрываются) банком ПС в порядке, установленном пунктом 7.7 настоящей Инструкции.

В случае получения резидентом отказа в закрытии ПС резидент вправе после устранения выявленных недостатков повторно представить в банк ПС заявление о закрытии ПС и необходимые документы.

7.7. При принятии заявления о закрытии ПС и документов, необходимых для закрытия ПС, банк ПС в установленный пунктом 7.5 настоящей Инструкции срок закрывает ПС и не позднее двух рабочих дней после даты его закрытия передает резиденту, за исключением случая, установленного абзацем вторым настоящего пункта, на бумажных носителях закрытый ПС и сформированную на дату закрытия ПС ведомость банковского контроля, порядок формирования и ведения которой установлен главой 10 настоящей Инструкции, и по желанию резидента ПС и ведомость банковского контроля в электронном виде в форматах, установленных приложениями 8 и 9 к настоящей Инструкции.

При закрытии резидентом ПС по основаниям, указанным в подпункте 7.1.1 пункта 7.1 настоящей Инструкции, банк ПС передает резиденту на бумажных носителях экземпляр закрытого ПС и два экземпляра сформированной на дату закрытия ПС ведомости банковского контроля, а также ПС и ведомость банковского контроля в электронном виде в форматах, установленных приложениями 8 и 9 к настоящей Инструкции, для последующего представления резидентом в другой уполномоченный банк, в котором будет осуществляться обслуживание контракта (кредитного договора).

7.8. ПС считается закрытым с даты, указанной банком ПС в разделе 4 ПС, в порядке, указанном в приложении 4 к настоящей Инструкции.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 30 ноября 2015 г. N 3865-У в пункт 7.9 внесены изменения, вступающие в силу с 28 декабря 2015 г.

7.9. Банк ПС вправе самостоятельно закрыть ПС по истечении 180 календарных дней, следующих за датой, указанной в графе 6 раздела 3 ПС, в следующих случаях:

при исполнении (прекращении) исходя из имеющейся в банке ПС информации всех обязательств по контракту (кредитному договору) и непредставлении резидентом заявления о закрытии ПС;

при неисполнении исходя из имеющейся в банке ПС информации всех обязательств по контракту (кредитному договору) и непредставлении резидентом в течение 180 календарных дней, следующих за датой, указанной в графе 6 раздела 3 ПС, установленных настоящей Инструкцией документов и информации, на основании которых банк ПС ведет ведомость банковского контроля.

В случае, указанном в настоящем пункте, банк ПС информирует (по своему усмотрению) резидента о закрытии ПС в срок не позднее двух рабочих дней после даты его закрытия.

Читайте так же:  Порядок взыскания и возврата налога

При закрытии резидентом в банке ПС всех расчетных счетов без закрытия ПС в соответствии с подпунктом 7.1.1 пункта 7.1 настоящей Инструкции либо при ликвидации юридического лица — резидента банк ПС вправе самостоятельно закрыть ПС по истечении 30 рабочих дней, следующих за датой закрытия расчетного счета (последнего расчетного счета) резидента.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 6 ноября 2014 г. N 3438-У в пункт 7.10 внесены изменения, вступающие в силу по истечении одного месяца после дня официального опубликования названного Указания в «Вестнике Банка России»

7.10. Если после даты закрытия ПС по контракту (кредитному договору) по основаниям, указанным в пункте 7.1 и пункте 7.9 настоящей Инструкции, в результате внесения изменений в такой контракт (кредитный договор) либо на основании заявления резидента, составленного по форме, согласованной уполномоченным банком, в случае если в такой контракт (кредитный договор) изменения не вносились, продолжится исполнение обязательств и если срок хранения документов, установленный пунктом 19.8 настоящей Инструкции, не истек, резидент в порядке, установленном главой 8 настоящей Инструкции, вносит изменения в такой ПС, а банк ПС продолжает учитывать в ранее оформленной по ПС ведомости банковского контроля исполнение обязательств по этому контракту (кредитному договору) в порядке, установленном настоящей Инструкцией. Если срок хранения документов, установленный пунктом 19.8 настоящей Инструкции, истек, по такому контракту (кредитному договору) резидент оформляет новый ПС в порядке, установленном настоящей Инструкцией, в любом уполномоченном банке.

Если после даты закрытия ПС по контракту (кредитному договору) будет завершение исполнения обязательств по нему, в случае если срок хранения документов, установленный пунктом 19.8 настоящей Инструкции, истек, оформления нового ПС по такому контракту (кредитному договору) не требуется.

Глава 14. Перевод паспорта сделки в связи с переводом контракта (кредитного договора) на обслуживание в другой уполномоченный банк

Глава 14. Перевод паспорта сделки в связи с переводом контракта (кредитного договора) на обслуживание в другой уполномоченный банк

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 30 ноября 2015 г. N 3865-У в пункт 14.1 внесены изменения, вступающие в силу с 28 декабря 2015 г.

14.1. В случае закрытия ПС по основаниям, указанным в подпункте 7.1.1 пункта 7.1 настоящей Инструкции, контракт (кредитный договор) и оформленный по нему ПС должны быть переведены резидентом на обслуживание в новый банк ПС.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 30 ноября 2015 г. N 3865-У в пункт 14.2 внесены изменения, вступающие в силу по истечении 60 дней после дня официального опубликования названного Указания в «Вестнике Банка России»

14.2. Для перевода ПС в связи с переводом контракта (кредитного договора) на обслуживание в новый банк ПС (далее — перевод ПС на обслуживание) резидент представляет в новый банк ПС в срок не позднее 30 рабочих дней после даты закрытия ПС, за исключением случая, указанного в абзаце втором настоящего пункта, одновременно с документами, указанными в подпунктах 6.6.2 — 6.6.4 пункта 6.6 настоящей Инструкции, один экземпляр ПС и один экземпляр ведомости банковского контроля на бумажных носителях и ПС и ведомость банковского контроля в электронном виде, полученные резидентом в соответствии с пунктом 7.7 настоящей Инструкции.

В случае если в период между датой закрытия ПС и принятием его на обслуживание новым банком ПС осуществлена валютная операция по контракту (кредитному договору), связанная с зачислением (списанием) денежных средств на счет (со счета) резидента в уполномоченном банке, резидент представляет в этот уполномоченный банк документы для принятия на обслуживание ПС, указанные в настоящем пункте, не позднее срока представления справки о валютных операциях по соответствующей валютной операции с учетом срока, указанного в абзаце третьем пункта 12.16 настоящей Инструкции.

14.3. При наличии между резидентом и новым банком ПС, в который резидент представляет документы для принятия на обслуживание ПС, договора о порядке обмена в электронном виде документами и информацией, указанного в пункте 17.7 настоящей Инструкции, резидент копирует полученные в соответствии с пунктом 7.7 настоящей Инструкции ПС и ведомости банковского контроля в электронном виде, подписывает их своей электронной подписью и представляет в новый банк ПС.

14.4. При отсутствии между резидентом и новым банком ПС договора о порядке обмена в электронном виде документами и информацией, указанного в пункте 17.7 настоящей Инструкции, резидент представляет в новый банк ПС полученные в соответствии с пунктом 7.7 настоящей Инструкции ведомость банковского контроля на бумажном носителе, ПС и ведомость банковского контроля в электронном виде в форматах, установленных приложениями 8 и 9 настоящей Инструкции.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 30 ноября 2015 г. N 3865-У в пункт 14.5 внесены изменения, вступающие в силу по истечении 60 дней после дня официального опубликования названного Указания в «Вестнике Банка России»

14.5. Новый банк ПС в установленном им порядке с использованием программно-технических средств принимает после осуществления проверки ведомости банковского контроля, предусмотренной пунктом 12.16 настоящей Инструкции, представленные резидентом в соответствии с пунктами 14.3 и 14.4 настоящей Инструкции ПС и ведомости банковского контроля в электронном виде и осуществляет дальнейшее ведение принятой ведомости банковского контроля в электронном виде в порядке, установленном главой 10 настоящей Инструкции.

Новый банк ПС заполняет раздел 4 принятого им ПС в электронном виде в соответствии с порядком, изложенным в приложении 4 к настоящей Инструкции, с сохранением всей остальной информации, включая номер ПС в неизменном виде.

Новый банк ПС принимает решение о принятии на обслуживание ПС либо отказе в принятии на обслуживание ПС в сроки аналогичные срокам, установленным пунктом 6.7 настоящей Инструкции.

Новый банк ПС отказывает резиденту в принятии на обслуживание ПС по основаниям, аналогичным основаниям, установленным подпунктом 6.9.3 и подпунктом 6.9.4 пункта 6.9 настоящей Инструкции.

Видео (кликните для воспроизведения).

14.6. ПС считается принятым на обслуживание новым банком ПС с даты внесения в графу 2 раздела 4 ПС его регистрационного номера и (или) порядкового номера его филиала.

Принятый на обслуживание ПС направляется резиденту в срок не позднее двух рабочих дней после даты его принятия.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 14 июня 2013 г. N 3016-У в пункт 14.7 внесены изменения, вступающие в силу с 1 октября 2013 г.

14.7. В случае если в период между датой закрытия ПС и датой принятия ПС на обслуживание новым банком ПС наступает срок представления справки о подтверждающих документах и (или) справки о валютных операциях об исполнении обязательств по такому контракту (кредитному договору) отличным от указанного в абзаце втором пункта 14.2 настоящей Инструкции способом, резидент представляет в новый банк ПС справку о подтверждающих документах и подтверждающие документы, указанные в главе 9 настоящей Инструкции и (или) справку о валютных операциях в случаях, установленных настоящей Инструкцией, не позднее трех рабочих дней, после даты принятия ПС новым банком ПС.

Читайте так же:  Пониженная ставка земельного налога

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 14 июня 2013 г. N 3016-У в пункт 14.8 внесены изменения, вступающие в силу с 1 октября 2013 г.

14.8. В случае если в период между датой закрытия ПС и датой принятия ПС на обслуживание новым банком ПС осуществлена валютная операция по контракту (кредитному договору), связанная с зачислением денежных средств на счет резидента в уполномоченном банке, который ранее выполнял функции банка ПС, резидент представляет в этот уполномоченный банк справку о валютной операции в порядке, установленном главой 2 или главой 3 настоящей Инструкции, с указанием в ней номера закрытого ПС для целей формирования уполномоченным банком данных по валютным операциям в соответствии с главой 4 настоящей Инструкции.

В этом случае резидент представляет копию указанной справки о валютных операциях с отметками уполномоченного банка, который ранее выполнял функции банка ПС, свидетельствующими о ее принятии, не позднее трех рабочих дней, после даты принятия ПС новым банком ПС. Информация из указанной справки о валютных операциях указывается новым банком ПС в разделе II ведомости банковского контроля.

Валютный контроль 2018

С 1 января 2018 года Центробанк РФ вводит новые правила, в соответствии с которыми резиденты и нерезиденты должны будут представлять уполномоченным банкам подтверждающие документы и сведения при валютных операциях.

Минюст России 31 октября 2017 года зарегистрировал новую Инструкцию от 16 августа 2017 года № 181-И «О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам подтверждающих документов и информации при осуществлении валютных операций, о единых формах учета и отчетности по валютным операциям, порядке и сроках их представления».

Какие же нововведения валютного регулирования ждут импортеров и экспортеров в 2018 году?

В числе основных нововведений – отмена требований об оформлении паспорта сделки и предоставлении справки о валютных операциях.

Вместе с этим сохраняются требования о представлении Клиентом документов, являющихся основанием для проведения валютных операций (контракт, дополнение, инвойс, акт и т. п.), ведении банком ведомости банковского контроля по контрактам и представлении справки о подтверждающих документах.

В соответствии с новой инструкцией банки будут регистрировать внешнеторговые контракты и присваивать им уникальные учетные номера.

Для учета контракта в банке участнику внешнеэкономической деятельности необходимо будет предоставить следующую информацию:

  1. Стороны контракта – резидент и нерезидент.
  2. Расчеты по контракту через счет резидента в банке.
  3. Предмет контракта:
    • импорт товара/услуг, экспорт товара/услуг;
    • аренда движимого/недвижимого имущества;
    • продажа товаров/услуги для эксплуатации, обслуживания по РФ и за пределами РФ транспорта (за исключением запасных частей и оборудования);
    • представление/получение кредита (займа).
  4. Сумма обязательств:
    • для импортных контрактов (кредитных договоров) – 3 млн. рублей.
    • для экспортных контрактов – 6 млн. рублей.

Сумма обязательств определяется по официальному курсу инвалют на дату заключения контракта (при изменении суммы обязательств – на дату заключения последних изменений к контракту).

Снятие контрактов с учета:

Для снятия контракта с учета Клиенту необходимо предоставить заявление о снятии с учета. Ранее для этих целей предоставлялось заявление о закрытии паспорта сделки.

Внесение изменений в сведения, содержащиеся в разделе 1 ведомости банковского учета.

Для внесения изменений в сведения, содержащиеся в разделе 1 ведомости банковского учета Клиенту необходимо написать заявление о внесении изменений, а также предоставить в банк документы, подтверждающие изменения (дополнительное соглашение и т.п.).

Сроки постановки контрактов на учет:

Постановка контракта на учет и присвоение уникального номера – не позднее следующего рабочего дня после предоставления резидентом сведений или контракта. Направление Клиенту информации об уникальном номере – не позднее одного рабочего дня после даты постановки контракта на учет. Важно! Каждому контракту банком присваивается один уникальный номер.

Постановка контракта на учет в банке.

Для постановки на учет экспортного контракта предусматривается два способа, а для импортного (кредитного) – один способ.

Давайте подробнее рассмотрим каждый из них.

При первом способе для постановки на учет в банке экспортного контракта экспортеру требуется передать в банк внешнеторговый контракт. В случае, если информации, указанной в контракте недостаточно для заполнения раздела 1 ведомости банковского контроля, банк направляет экспортеру запрос на предоставление требуемых сведений. После ответа на запрос и внесения всех сведений в раздел 1 ведомости банковского контроля банк присваивает контракту уникальный номер и сообщает его экспортеру. Далее банк самостоятельно отправляет скан контракта вместе с разделом 1 ведомости банковского контроля в ФТС, ФНС и Центробанк.

При втором способе экспортер может направить в банк для регистрации контракта не сам контракт, а сведения о нем, необходимые для заполнения раздела 1 ведомости банковского контроля. Банк заносит данные, о контракте, предоставленные экспортером в раздел 1 ведомости банковского контроля и сообщает ему уникальный номер контракта. С этого момента экспортер обязан в срок не позднее 15 рабочих дней с момента постановки банком контракта на учет предоставить оригинал внешнеторгового контракта. После предоставления контракта банк самостоятельно направляет его скан вместе с разделом 1 ведомости банковского контроля в ФТС, ФНС и Центробанк РФ.

В случае с постановкой на учет импортного или кредитного контракта возможен только вариант, когда контракт сразу предоставляется в банк для регистрации. Предоставление сведений для раздела 1 ведомости банковского контроля с последующим предоставлением внешнеторгового (кредитного) контракта не предусматривается. Дальнейшая процедура постановки на учет аналогична указанной для первого способа регистрации экспортного контракта.

Перевод контракта для учета в другой банк.

Для перевода контракта для учета в другой банк Клиенту необходимо обратиться с заявлением в банк, изначально принявший контракт на учет. Не позднее 2 рабочих дней с даты обращения банк должен снять контракт с учета и отправить в Центробанк ведомость банковского контроля.

Для принятия контракта на учет в другом банке Клиент предоставляет контракт и уникальный регистрационный номер. Не позднее следующего рабочего дня после обращения Клиента банк отправляет в Центробанк запрос на предоставление ведомости банковского контроля по переводимому контракту. После получения из Центробанка ведомости банковского контроля банк информирует Клиента о принятии его контракта на регистрацию. В случае получения банком из Центробанка информации об отсутствии ведомости банк уведомляет Клиенту об отказе в регистрации контракта. В соответствии с пунктом 12.8 Инструкции 181-И Клиент имеет право самостоятельно обратиться в Центробанк в произвольной форме.

Читайте так же:  Налог на прибыль ип усн доходы

Важно! При переводе контракта на учет в другой банк ранее присвоенный уникальный номер сохраняется. Переход на новый способ учета.

Все незакрытые паспорта сделок на 1 января 2018 года будут закрыты без проставления отметок об их закрытии.

Банк приведет все ведомости банковского контроля по таким паспортам сделок в соответствие с положениями Инструкции 181-И и продолжит их ведение и обслуживание. Вместо номера паспорта сделки банк присвоит контрактам уникальные регистрационные номера.

Глава 14. Перевод паспорта сделки в связи с переводом контракта (кредитного договора) на обслуживание в другой уполномоченный банк

Глава 14. Перевод паспорта сделки в связи с переводом контракта (кредитного договора) на обслуживание в другой уполномоченный банк

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 30 ноября 2015 г. N 3865-У в пункт 14.1 внесены изменения, вступающие в силу с 28 декабря 2015 г.

14.1. В случае закрытия ПС по основаниям, указанным в подпункте 7.1.1 пункта 7.1 настоящей Инструкции, контракт (кредитный договор) и оформленный по нему ПС должны быть переведены резидентом на обслуживание в новый банк ПС.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 30 ноября 2015 г. N 3865-У в пункт 14.2 внесены изменения, вступающие в силу по истечении 60 дней после дня официального опубликования названного Указания в «Вестнике Банка России»

14.2. Для перевода ПС в связи с переводом контракта (кредитного договора) на обслуживание в новый банк ПС (далее — перевод ПС на обслуживание) резидент представляет в новый банк ПС в срок не позднее 30 рабочих дней после даты закрытия ПС, за исключением случая, указанного в абзаце втором настоящего пункта, одновременно с документами, указанными в подпунктах 6.6.2 — 6.6.4 пункта 6.6 настоящей Инструкции, один экземпляр ПС и один экземпляр ведомости банковского контроля на бумажных носителях и ПС и ведомость банковского контроля в электронном виде, полученные резидентом в соответствии с пунктом 7.7 настоящей Инструкции.

В случае если в период между датой закрытия ПС и принятием его на обслуживание новым банком ПС осуществлена валютная операция по контракту (кредитному договору), связанная с зачислением (списанием) денежных средств на счет (со счета) резидента в уполномоченном банке, резидент представляет в этот уполномоченный банк документы для принятия на обслуживание ПС, указанные в настоящем пункте, не позднее срока представления справки о валютных операциях по соответствующей валютной операции с учетом срока, указанного в абзаце третьем пункта 12.16 настоящей Инструкции.

14.3. При наличии между резидентом и новым банком ПС, в который резидент представляет документы для принятия на обслуживание ПС, договора о порядке обмена в электронном виде документами и информацией, указанного в пункте 17.7 настоящей Инструкции, резидент копирует полученные в соответствии с пунктом 7.7 настоящей Инструкции ПС и ведомости банковского контроля в электронном виде, подписывает их своей электронной подписью и представляет в новый банк ПС.

14.4. При отсутствии между резидентом и новым банком ПС договора о порядке обмена в электронном виде документами и информацией, указанного в пункте 17.7 настоящей Инструкции, резидент представляет в новый банк ПС полученные в соответствии с пунктом 7.7 настоящей Инструкции ведомость банковского контроля на бумажном носителе, ПС и ведомость банковского контроля в электронном виде в форматах, установленных приложениями 8 и 9 настоящей Инструкции.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 30 ноября 2015 г. N 3865-У в пункт 14.5 внесены изменения, вступающие в силу по истечении 60 дней после дня официального опубликования названного Указания в «Вестнике Банка России»

14.5. Новый банк ПС в установленном им порядке с использованием программно-технических средств принимает после осуществления проверки ведомости банковского контроля, предусмотренной пунктом 12.16 настоящей Инструкции, представленные резидентом в соответствии с пунктами 14.3 и 14.4 настоящей Инструкции ПС и ведомости банковского контроля в электронном виде и осуществляет дальнейшее ведение принятой ведомости банковского контроля в электронном виде в порядке, установленном главой 10 настоящей Инструкции.

Новый банк ПС заполняет раздел 4 принятого им ПС в электронном виде в соответствии с порядком, изложенным в приложении 4 к настоящей Инструкции, с сохранением всей остальной информации, включая номер ПС в неизменном виде.

Новый банк ПС принимает решение о принятии на обслуживание ПС либо отказе в принятии на обслуживание ПС в сроки аналогичные срокам, установленным пунктом 6.7 настоящей Инструкции.

Новый банк ПС отказывает резиденту в принятии на обслуживание ПС по основаниям, аналогичным основаниям, установленным подпунктом 6.9.3 и подпунктом 6.9.4 пункта 6.9 настоящей Инструкции.

14.6. ПС считается принятым на обслуживание новым банком ПС с даты внесения в графу 2 раздела 4 ПС его регистрационного номера и (или) порядкового номера его филиала.

Принятый на обслуживание ПС направляется резиденту в срок не позднее двух рабочих дней после даты его принятия.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 14 июня 2013 г. N 3016-У в пункт 14.7 внесены изменения, вступающие в силу с 1 октября 2013 г.

14.7. В случае если в период между датой закрытия ПС и датой принятия ПС на обслуживание новым банком ПС наступает срок представления справки о подтверждающих документах и (или) справки о валютных операциях об исполнении обязательств по такому контракту (кредитному договору) отличным от указанного в абзаце втором пункта 14.2 настоящей Инструкции способом, резидент представляет в новый банк ПС справку о подтверждающих документах и подтверждающие документы, указанные в главе 9 настоящей Инструкции и (или) справку о валютных операциях в случаях, установленных настоящей Инструкцией, не позднее трех рабочих дней, после даты принятия ПС новым банком ПС.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 14 июня 2013 г. N 3016-У в пункт 14.8 внесены изменения, вступающие в силу с 1 октября 2013 г.

14.8. В случае если в период между датой закрытия ПС и датой принятия ПС на обслуживание новым банком ПС осуществлена валютная операция по контракту (кредитному договору), связанная с зачислением денежных средств на счет резидента в уполномоченном банке, который ранее выполнял функции банка ПС, резидент представляет в этот уполномоченный банк справку о валютной операции в порядке, установленном главой 2 или главой 3 настоящей Инструкции, с указанием в ней номера закрытого ПС для целей формирования уполномоченным банком данных по валютным операциям в соответствии с главой 4 настоящей Инструкции.

Читайте так же:  Полномочия органов государственный финансовый контроль

В этом случае резидент представляет копию указанной справки о валютных операциях с отметками уполномоченного банка, который ранее выполнял функции банка ПС, свидетельствующими о ее принятии, не позднее трех рабочих дней, после даты принятия ПС новым банком ПС. Информация из указанной справки о валютных операциях указывается новым банком ПС в разделе II ведомости банковского контроля.

Перевод контракта в другой банк валютный контроль

О порядке перевода паспорта сделки из банка в банк рассказывает и.о. Начальника отдела валютного контроля КБ «Регионфинансбанк «

Никитин Артур Владимирович: «Наталья Александровна, расскажите, пожалуйста, про перевод паспорта сделки из одного банка в другой. Поменяется ли номер у паспорта сделки при переводе из одного банка в другой? Какие нормативные документы регламентируют перевод паспорта сделки? Как это происходит и какая процедура перехода из одного банка в другой? Какие наиболее часто встречаемые ошибки допускают участники ВЭД? Какие выходы из сложных ситуаций вы можете порекомендовать для участников ВЭД?».

Харькова Наталья Александровна: «Наш банк принимает из других банков и это не редкая ситуация. У нас есть клиенты, которые к нам пришли из других банков и теперь обслуживаются у нас. В принципе клиенту главное везде вовремя успеть и определиться.

Для начала клиент должен выбрать новый банк, в котором он планирует обслуживаться и вести через него свои расчеты. В банк, в котором у него на данный момент открыт паспорт сделки, согласно гл. 4 Инструкции ЦБ России от 15.06.2004 № 117-И, клиент должен написать заявление о переводе контракта. В заявлении он обязательно должен указать ИНН, КПП, дату и номер контракта, номер паспорта и банк, в который он собирается переводить паспорт. Банк должен в течение трех рабочих дней рассмотреть его заявление. Если банк дает добро и все оформлено правильно, банк закрывает паспорт сделки, выдает ему ведомость банковского контроля с оригинальной печатью. После клиент может придти в любой другой банк и открыть заново паспорт сделки. Он должен также учесть, что для перевода контракта с одного уполномоченного банка в другой существует срок – 40 дней.

Когда клиент придет в новый банк ему откроют новый паспорт сделки с новым номером. Он должен проконтролировать и сообщить своим контрагентам, таможне, что у него поменялся номер паспорта, чтобы не возникло никаких проблем.

Для того чтобы открыть в новом банке паспорт сделки он должен предоставить оригинал ведомости банковского контроля из другого банка, копию контракта, все документы со всеми изменениями и дополнениями, которые были в том банке, и заполнить бланк паспорта сделки.

Когда клиент придет в новый банк, он просто должен уложиться в эти 40 дней согласно Инструкции, чтобы не нарушить закон.

В новом банке ему присвоят новый номер паспорта сделки, а старый номер он укажет, когда будет оформлять новый паспорт.

Если у него будут идти товары, и он будет таможить, то в таможенных декларациях в графе 44 или в доп. листе указывается номер паспорта сделки и тогда будет указан номер старого банка. По одному контракту может быть только один номер сделки в одном уполномоченном банке. Естественно, если он закрывает, значит, он берет все документы и приносит в новый банк.

В Инструкции ЦБ России от 15.06.2004 № 117-И прописан четкий срок и тогда нам придется отправить его в нарушения, что он пришел не через 40 , а через 45 дней. По Положению ЦБ России от 20.07.2007 № 308-П мы отправляем сначала в ЦБ РФ, а ЦБ отправляет в Росфиннадзор.

Бывают такие ситуации — в зависимости от того какая дата штампа «выпуск разрешен» будет стоять на декларации. Если там будет дата стоять, когда клиент еще не закрыл старый паспорт, то мы ее все равно примем, хотя там и стоит паспорт другого банка. А если мы открыли ему паспорт сделки и клиент через месяц приходит и там стоит номер другого паспорта сделки, то соответственно мы не примем такую декларацию и попросим чтобы он внес исправления, связался со своими декларантами, с таможней, чтобы они внесли корректировку.

Если в таможенной декларации допущена какая-то ошибка и клиент ее заметил не сразу, то есть возможность придти на таможню и внести изменения. Любые изменения, которые вносятся, должны заверяться печатью таможни или прилагаться к старой декларации КТС, где в тех графах, куда были внесены изменения, будут ГТД КТС замена и там будут на ней все печати таможни. Если не будет печатей, то банк не примет такие документы, потому что банк будет не уверен, что клиент не сам внес изменения.

Если клиент пришел с неправильной ГТД или банк увидел, что у него что-то неверно – стоит другой паспорт сделки, нет штампа «выпуск разрешен», указана неверная сумма товара, естественно, банк задаст ему вопросы и отправит клиента в таможенные органы. Клиент должен обратиться в таможенный орган и там ему поправят все недочеты, если конечно он будет прав. Таможня внесет изменения на самой таможенной декларации и поставит свою печать или к таможенной декларации будет приложена КТС также с печатью таможенного органа.

При переводе паспорта сделки из одного уполномоченного банка в другой, клиенты должны определиться в какой банк они пойдут и желательно заранее открыть там валютные, рублевые счета, по которым у них будут идти расчеты по контрактам, чтобы ведомость банковского контроля была с печатью, с датой закрытия и выдачи.

Видео (кликните для воспроизведения).

Если участник ВЭД откроет у нас счет и станет нашим клиентом, то сотрудники нашего банка будут его контролировать и консультировать именно в тех вопросах, которые его интересуют – открытие счета, перевод паспортов и другие. Мы наших клиентов контролируем, оказываем им помощь, содействие и стараемся им всегда помочь. У нас также есть такая услуга в тарифах как оформление паспорта за клиента. Для этого он нам просто приносит паспорта, все документы, которые нам нужны, и мы можем за него сделать паспорт, а он только поставит свою печать в соответствии с банковской карточкой с образцами подписей».

Источники

Перевод контракта в другой банк валютный контроль
Оценка 5 проголосовавших: 1

ОСТАВЬТЕ ОТВЕТ

Please enter your comment!
Please enter your name here